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開催日 2019/02/04 (月) 開催地 東京都

~ 証券取引等監視委員会による「深度ある検証」への企業対応 ~

第二種金融商品取引業者のためのオンサイト・モニタリング(検査)対策

主催 株式会社 経営調査研究会 講師 川﨑 善徳 受講料 34,900円   

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 証券取引等監視委員会は、9月に公表した「平成30事務年度 証券モニタリング基本方針」の中で、「オフサイト・モニタリングによる情報分析だけでは業務運営等の実態が必ずしも把握できない」ため、「今事務年度においては、積極的にオンサイト・モニタリングを実施して、深度ある検証を行っていく」(3頁)と述べている。

 オンサイト・モニタリングとは、いわゆる「検査」のことであるが、検査を実施する対象に関しては、「検査未実施期間が長期化している」金融商品取引業者を含むとしている。

 したがって、平成30事務年度には、不動産信託受益権販売業者や再生可能エネルギーファンド販売業者など、これまで検査が実施されていなかった第二種金融商品取引業者に対しても検査が実施される可能性がある。

 このセミナーでは、検査に対する小手先の対策ではなく、検査とはどのようなもので、どのように進むのか、また、何を中心に検証するものなのかなど、漠然としたイメージの検査について、具体的・実務的な視点から解説する。
開催日時 2019/02/04 (月)     14:00~ 17:00     (受付  13:30 ~ )

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申込み期間  ~ 2019/02/03
主催会社 株式会社 経営調査研究会
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共催会社
(協力会社)
株式会社 金融財務研究会
定員 30名
受講料 34,900円
開講場所 ・会場名: 茅場町・グリンヒルビル金融財務研究会本社 セミナールーム
・住所: 〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町1-10-8 グリンヒルビル
・交通アクセス: 地下鉄東西線・日比谷線 茅場町駅6番出口より徒歩1分             (開場は開演の30分前です。)

セミナー マップ

講師
川﨑 善徳 講師写真

川﨑 善徳  (カワサキ ヨシノリ)

JSL行政書士事務所代表
行政書士

【講師紹介】
慶應義塾大学文学部卒業後、住友信託銀行(現三井住友信託
銀行)に入社し、証券取引法のコンプライアンスを担当。
1999年に外資系投資銀行に転職。
BNPパリバ証券コンプライアンス部長、新生証券取締役
コンプライアンス部長を経て、行政書士として独立。
金融商品取引業者の内部管理体制の整備のサポートを行う。

カリキュラム、
プログラム
1.検査はどのように進むのか

   ○ 検査の始まり方

   ○ 検査の進み方

   ○ 検査の終わり方


2.検査は何を中心に検証するのか

   ○ 顧客が法人のみなら検査は緩いのか

   ○ 検査が入る会社はすべて悪徳業者なのか

   ○ 役職員の誰がヒアリングを受けるのか


3.検査に対して必要な対策とは何か

   ○ 監督指針は重要か

   ○ 検査マニュアル通りに検査は実施されるか

   ○ 他社は検査対策として何をしているか


 ~ 質疑応答 ~
特典 資料配布 資料配布 
コンセプト図 セミナー コンセプト

持ち物 受講証、名刺、筆記用具
セミナー参加費
支払い方法
参加費は1名につき34,900円(消費税含)、1社2名以上同時参加お申込の場合、

お2人目から1名につき29,000円となります。

複数名お申し込みの場合は、2人目以降からは『通信欄』にお名前、部署等をご記入

ください。

お申込をいただいた方には、折り返し、受講証と請求書を郵送致します。



下記の普通預金口座に開催日前日までにお振込み下さい。

(但し経理の都合等で間に合わない場合は、ご連絡いただければお待ちいたします。)



普通預金 口座名 (株)金融財務研究会

三菱UFJ銀行 本店 1642356

三井住友銀行 本店営業部 7397637

みずほ銀行 東京営業部 1427715



参加費の払戻しは致しませんので申し込まれた方がご都合の悪い時は代理の方が

ご出席下さい。



又当日ご参加になれなかった場合、当社および経営調査研究会主催の他のセミナーに

無料でご出席いただけます。(但し新しいセミナーの参加費との差額が2,000円以上の

時は差額をお支払いいただきます。また、振替は1年以内にお願いいたします。)
お知らせ 金融財務研究会のホームページからもお申込いただけます。 kinyu.co.jp

お申込をいただいた方には、折り返し、受講証と請求書を郵送致します。

ご記入いただきました個人情報は、当社および関係会社の受講者名簿の整備や
今後開催されるセミナーのご案内等に使用します。

※録音・ビデオ撮影はご遠慮下さい。

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