元金融庁検査官から見た仮想通貨交換業者の実態

(株)ファーストシステムコンサルティング
シニアコンサルタント
元金融庁証券取引等監視委員会事務局　証券検査官、
証券取引審査官 兼 金融庁検査局　金融証券検査官

【講師紹介】
日立製作所、(株)大和総研にて、20年超SE、PMとして従事。
また、内部管理態勢構築、内部監査等にも従事。
平成19年より、内閣府金融庁 証券取引等監視委員会にて
証券検査官及び証券取引審査官として、東証アローヘッド
及びネット証券各社のシステムリスク管理態勢、メガバンク、
内外大手証券、内外投資運用業者、REIT業者等に対して、
経営管理態勢、内部管理態勢、リスク管理態勢、各種業務の
適切性に係る検査、大手証券増資インサイダー事件、
ファンド業者巨額投資詐欺事件等、重要事案に係る検査経験
多数。
100件超の不公正取引事案（内部者取引、相場操縦、偽計）
に係る取引調査。内外大手15投資運用業者に係る経営管理態勢、
フィデューシャリーデューティ態勢の推進状況に係るモニタ
リング。仮想通貨交換業社（登録済み・みなし）複数社に
対して、経営管理態勢、内部管理態勢、法令遵守態勢、顧客
保護等に係る検査等多数。

稲葉総合法律事務所
パートナー弁護士
元金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課
課長補佐、専門検査官

【講師紹介】
2000年　東京大学法学部卒。
2009年　ペンシルベニア大学ロースクール修了（L.L.M）。
同年ニューヨークローファーム勤務。
2010年～2011年
金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課にて勤務。
主な業務は、金融機関等への法的助言。
専門分野は銀行法、金商法等の金融・証券規制法、
金融取引・契約、コンプライアンス対応、反社マネロン対応、
金融関連訴訟その他一般企業法務。