ビジネスに特化したクオリティの高いセミナーや研修が見つかる!
会員登録をしてセミナーに申し込むとさまざまな特典が受けられます
トップページ  インデックス検索  経営  経営管理/戦略  金融商品取引業者の経営陣・事業部門が理解すべき金融コンプライアンスの基礎知識と最新情報【15選】

開催日 2020/03/10 (火) 開催地 東京都

金融商品取引業者の経営陣・事業部門が理解すべき金融コンプライアンスの基礎知識と最新情報【15選】

主催 株式会社 金融財務研究会 講師 後藤 慎吾 受講料 35,300円   

このセミナーをチェックリストに追加する  セミナーの受付は終了しました
 コンプライアンス・リスク管理はコンプライアンス部門等の管理部門に任せればよいという考えは間違いです。

 金融庁のコンプライアンス・リスク管理基本方針では、金融機関のコンプライアンス・リスク管理の向上のために、経営陣に対して、「コンプライアンス・リスク管理は、まさに経営の根幹をなすものである」との認識に基づいた経営目線での対応を、事業部門の役職員に対しては、「コンプライアンス・リスク管理の責任を担うのはまさに自分自身である」という主体的・自律的な意識の下での業務実施を求めています。しかし、金融商品取引業者の経営陣・事業部門役職員の中には自らの金融コンプライアンス・リテラシーについて不安を覚えている方も多いようです。

 そこで、本セミナーでは、金融商品取引業者の経営陣・事業部門役職員を対象として、以下のトピックを取り上げて、金融コンプライアンスの考え方や基礎知識を体系的に解説することで、対象者の金融コンプライアンス・リテラシーを引き上げることを目的とします(プログラム詳細に続く)。
開催日時 2020/03/10 (火)     14:00~ 17:00     (受付  13:30 ~ )

他の開催日・開催場所(同じ都道府県内)で探す    
申込み期間  ~ 2020/03/04
主催会社 株式会社 金融財務研究会
この主催会社の他の最新セミナーを見る    
共催会社
(協力会社)
株式会社 金融財務研究会
定員 30名
受講料 35,300円
開講場所 ・会場名: 茅場町・グリンヒルビル金融財務研究会本社 セミナールーム
・住所: 〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町1-10-8 グリンヒルビル
・交通アクセス: 西線・日比谷線 茅場町駅6番出口より徒歩1分             (開場は開演の30分前です。)

セミナー マップ

講師
後藤 慎吾 講師写真

後藤 慎吾  (ゴトウ シンゴ)

荒巻・後藤法律事務所
弁護士・ニューヨーク州弁護士

【講師紹介】
2003年の弁護士登録後、
あさひ・狛法律事務所(現西村あさひ法律事務所)、
外国法共同事業ジョーンズ・デイ法律事務所を経て2016年に
荒巻・後藤法律事務所を開設。
早稲田大学法学部・カリフォルニア大学バークレー校ロースクール
(LL.M.)各卒業。

主要取扱分野はコンプライアンス、コーポレートガバナンス、
金融レギュレーション。

自身が運営するウェブサイト「FundBizLegal」(fundbizlegal.jp)や
外部セミナー等において積極的に金融法関連の情報を発信している。

【著 書】
◇「適格機関投資家等特例業務の実務
 ―平成27年改正金商法対応」
 (中央経済社)
カリキュラム、
プログラム
 また、金融商品取引業者に対する近時の行政処分事例などの具体的実例から、金融コンプライアンスの本質を検証します。近時の金融当局の動向や令和元年金融商品取引法改正などの最新情報も取り上げます。

 本セミナーは金融商品取引業のコンプライアンスの基礎や全体像を学びたい経営陣・事業部門役職員を対象としますが、自分の知識に漏れや誤りがないかを確認されたいコンプライアンス部門等の管理部門の方のご参加も歓迎いたします。


 1.金融商品取引業者にとってコンプライアンスとは「法令遵守」のことであると
   考えてよいでしょうか?


 2.金融商品取引業に関係する主な法律としてどのようなものがありますか?
   また、それらの法律の関係を理解するために必要な法的知識はありますか?


 3.金融商品取引法の全体像や各規制分野の概要について教えてください。


 4.金商法の理解に必須となる「有価証券」や「デリバティブ取引」などの基礎概念に
   ついて教えてください。
   また、仮想通貨(暗号資産)やSTO(Security Token Offering)との関係で、
   昨年金商法の改正法が成立したと聞きましたが、この改正は金商法の基本構造
   との関係でどのように位置付けられるのでしょうか?
   Facebook等が発行を検討しているLibraと金商法との関係についても知りたい
   です。


 5.金融商品取引業者に対する金商法の規制としてどのようなものがありますか?
   また、金融商品取引業者は自主規制規則の遵守も求められると聞きましたが、
   その位置付けを教えてください。


 6.金融商品取引業者を対象とする金商法の行為規制の概要と制度趣旨を教えて
   ください。


 7.金融商品取引業者の情報管理に関してどのような法的規制がありますか?


 8.「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「金融商品取引業者等
   検査マニュアル」の位置付けと留意点について教えてください。


 9.「顧客本位の業務運営に関する原則」の概要と具体的な取組み事例を教えて
   ください。
   また、「プリンシプルベース・アプローチ」が採られているとのことですが、
   どのようなものでしょうか?


10.金融当局は検査・監督の見直しを進めていると聞きました。
   その一環として公表された「検査・監督基本方針」や「コンプライアンス・リスク
   管理基本方針」の概要について教えてください。
   コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題についても知りたいです。


11.昨今コーポレートガバナンスという言葉をよく聞きますが、金融商品取引業者も
   ガバナンスを構築する必要がありますか?
   「3つの防衛線」などのガバナンス構築との関係で理解しておくべき考え方に
   ついても教えてください。


12.金融庁の今事務年度の金融行政方針において内部監査の高度化が重点施策と
   されているようですが、内部監査の高度化に向けた現状と課題について理解して
   おきたいです。


13.犯罪収益移転防止法の規制構造とAML/CFTに関する国際的な枠組みについて   教えてください。


14.「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」で採用
   されている「リスクベース・アプローチ」とはどのようなものですか?


15.反社会的勢力の現状とその排除に向けた取組みについて教えてください。


 ~ 質疑応答 ~
特典 資料配布 資料配布 
コンセプト図 セミナー コンセプト

持ち物 受講証、名刺、筆記用具
セミナー参加費
支払い方法
参加費は1名につき35,300円(消費税含)、1社2名以上同時参加お申込の場合、

お2人目から1名につき30,000円となります。

複数名お申し込みの場合は、2人目以降からは『通信欄』にお名前、部署等をご記入

ください。

お申込をいただいた方には、折り返し、受講証と請求書を郵送致します。



下記の普通預金口座に開催日前日までにお振込み下さい。

(但し経理の都合等で間に合わない場合は、ご連絡いただければお待ちいたします。)



普通預金 口座名 (株)金融財務研究会

三菱UFJ銀行 本店 1642356

三井住友銀行 本店営業部 7397637

みずほ銀行 東京営業部 1427715



参加費の払戻しは致しませんので申し込まれた方がご都合の悪い時は代理の方が

ご出席下さい。



又当日ご参加になれなかった場合、当社の他のセミナーに無料でご出席いただけ

ます。(但し新しいセミナーの参加費との差額が2,000円以上の時は差額をお支払い

いただきます。また、振替は1年以内にお願いいたします。)
お知らせ 金融財務研究会のホームページからもお申込いただけます。 kinyu.co.jp

お申込をいただいた方には、折り返し、受講証と請求書を郵送致します。

ご記入いただきました個人情報は、当社および関係会社の受講者名簿の整備や
今後開催されるセミナーのご案内等に使用します。

※録音・ビデオ撮影はご遠慮下さい。

☆ Twitter、Facebook、Blog も更新中! ☆
 ☆ keichoken で検索してみてください ☆
資料ダウンロード
開催前資料1(PDF) ご案内状・お申込み書  
  • このセミナーについて質問する
  • このセミナーに申し込み

他にもこんなセミナーがあります

セミナーチェックリストを見る

会員なら色々な特典が受けられます
掲載の記事・写真・図表などの無断転載を禁止します。
著作権は株式会社ファシオまたはその情報提供者に属します。