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開催日 2020/04/06 (月) 開催地 東京都

2020年 新入社員・新規配属者向け

<金融法務プログラム>金融法務コンプライアンス基礎

主催 シグマベイスキャピタル株式会社 講師 シグマベイスキャピタル株式会社&n... 受講料 30,800円   

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金融機関の職員に必要な金融法務、金融法制の枠組み、基本概念を正しく身につけることができます。
膨大な金融法制の中で、必要かつ重要なポイントを効率的、効果的に学ぶことができます。 また、現在監督当局から強く求められている「顧客視点のコンプライアンス」の基本を習得できます。
講義終了後、持ち帰り形式での確認試験を実施し、採点後結果もご報告いたします。

このセミナーを受講すると、こんなスキルが身につきます

【日本FP協会継続教育対象講座】
AFP/CFPの方は、本講座の受講により、FP継続教育単位が取得できます。
 種類: 通学
 課目: FP実務と倫理
 認定単位数: AFP 7.0/CFP 7.0
 修了条件: なし
  特典
開催日時 2020/04/06 (月)     09:00~ 17:00     (受付  08:30 ~ )

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申込み期間  ~ 2020/03/23
主催会社 シグマベイスキャピタル株式会社
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定員 25名
受講料 30,800円 (1名につき)
開講場所 ・会場名: シグマベイスキャピタル株式会社教室
・住所: 〒104-0033 東京都中央区新川1-3-10  旭ビルディング 5階
・交通アクセス: 東京メトロ 東西線・日比谷線「茅場町」駅下車 3番出口徒歩3分、1番出口徒歩5分
講師
シグマベイスキャピタル株式会社 講師写真

シグマベイスキャピタル株式会社

我が国唯一の実践金融理論専門教育機関である「シグマインベストメントスクール」と投資プロフェッショナルの育成を目指す「シグマ個人投資家スクール」の企画・運営のほか、研修・教育と親和性の高い出版事業や投資助言・代理業など、専門性を生かして幅広く展開しております。

小此木 哲夫 講師写真

小此木 哲夫  (おこのぎ・てつお)

東京国際コンサルティング株式会社 マネージャー

早稲田大学政治経済学部卒。第一勧業銀行(現みずほ銀行)、国際監査法人KPMGグループの金融コンサルティングファームを経て現職。
これまで14年以上にわたり、内外の金融機関(銀行、保険会社、各種金融商品取引業者)、政策金融機関、大手事業法人等に対し、規制対応、コンプライアンス・内部統制整備、内部監査支援サービス等を提供してきた実績を有する。

・資格等: 日本内部監査協会認定 「金融内部監査士」
・著作等: 「金融内部監査士養成コース」(共著、経済法令研究会)
カリキュラム、
プログラム
1. 現代の金融業務と法務コンプライアンスの関係
 (1) 金融機関の仕事とその特質とは(顧客本位の業務運営の重要性)
 (2) 現代の金融業において、なぜ法務コンプライアンスが極めて重要なのか
 (3) 金融法規制のフレームワーク(取引法務と規制)
 (4) 金融業とコンプライアンスの真の意味(高い倫理観と顧客視点)
 (5) ケース・スタディ
2. 金融取引法務の基礎
 (1) 取引の基本関係(主体、能力、権限、意思表示、信義則、契約、責任)
 (2) 取引の基礎概念(預金、融資、担保、保証 等)
 (3) ケース・スタディ
3. 金融機関に対する規制・監督の仕組み
 (1) 免許・認可・登録の意義・留意点
 (2) 監督・検査の意義(行政処分、報告命令、立入検査とは)
 (3) 「適合性原則・説明義務」の意味と注意点
 (4) 「禁止行為」の意味と注意点
 (5) 監督指針、金融検査マニュアルの意味と概要
 (6) 新たな監督・検査の手法(モニタリング 新金融行政方針等からの重要な着眼点)
4. 金融業務共通の重要な法規制
 (1) 顧客情報や機密情報管理(業法・個人情報保護法)
 (2) マネーロンダリング等の未然防止・反社会的勢力との関係遮断
 (3) インサイダー取引規制と法人関係情報の管理
 (4) 優越的地位の濫用等の防止、など

<確認テスト>
持ち帰りで解答し、一定期間内に提出して頂きます。

※カリキュラム内容は一部変更になる場合がありますので、あらかじめご了承ください。
※終了報告として、確認テスト採点結果、出席状況表、講義資料等を担当者様宛にお届け致します。
受講者の声 これまでの受講生から寄せられた声を一部ご紹介します。
・ 業務上、どうしても債権保全や抵当権絡みの内容には興味が強かったです。
 他方、今後さまざまな商品の検討等をしていく中で、複数の業法等についても理解
 を深めることが肝要であると思いました。
・ 普段、業務で住宅ローンを扱っているので、担保制度の抵当権のお話が特に興味    深く、勉強になりました。
・ 根抵当権のついた物件の背景に触れ、考えを広げることができた。
・ 業務に関する重要法令について理解が浅かったので詳しく聞けたことが良かった。
・ 法律だけでなく、信頼を守ることが大事だという点は役に立つ。
・ 私自身が社員への研修を担当しているので、分かりやすい解説を参考にします。
セミナー参加費
支払い方法
お支払方法「銀行振込」をご希望されるお客様へ



【お振込先のご案内】

・みずほ銀行  日本橋支店   普通 2167880

・三菱UFJ銀行  日本橋中央支店 普通 1089868

・三井住友銀行 日本橋支店   普通 7718536



口座名義:シグマベイスキャピタル株式会社

(恐れ入りますが、振り込み手数料はご負担ください)



【お願い】

お申し込みされた方と別の名義でお振込をされる場合は、ご連絡をお願い致します。

請求書、領収書が必要な方は、お申し付けください。

お知らせ 【ご注意事項】
・ 2020年3月23日(月)までにお申し込みください。
 ※受講人数が未確定等の場合も「予約」が出来ます。
・ 2020年3月30日(月)までに、参加者の「氏名・フリガナ」をご連絡ください。
  ※FP資格をお持ちの受講生がいらっしゃる場合は、受講者名と併せて「AFP」
   「CFP」の区分をお知らせください。
・ 2020年3月30日(月)以降、お申込み講座の「受講案内」「講座テキスト」を派遣責任
  者様宛てにお送りいたしますので、各受講生に配布をお願いします。
・ 各コース・講座開講後、受講料の「請求書」を担当者様宛てにお送りさせて頂きます
  ので、社内処理規程に基づきお取扱をお願い申し上げます。
・ 各コース・講座終了後、「受講生アンケート、確認試験採点結果(確認試験を実施
  するコースのみ)、出席状況表、講義資料」等を派遣責任者様宛にお届けいたしま
  す。

【お問合せ先】
TEL 03-6222-9843(公開講座担当) 土日・祝日を除く 9:00~17:30
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