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開催日 2019/07/17 (水) 開催地 東京都

金融検査・監督の視点を踏まえた保険募集実務の勘所【39選】

主催 株式会社セミナーインフォ 講師 村田・若槻法律事務所 受講料 35,620円   

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「保険募集」をめぐる法律問題は、保険会社や保険代理店はもとより、保険分野に参入されようとか保険に関連するビジネスをしようとされている方々にも関心が高く影響の大きい問題です。当然ながら、このことは金融行政も同様であり、昨今の保険代理店への金融検査でも、経営管理態勢、法令等遵守態勢、保険募集管理態勢、顧客保護等管理態勢、顧客情報管理態勢の各場面でも、「保険募集」に関連した着眼点が示されています。しかし、そうであるにも拘わらず、「保険募集」は、保険業法の条文のみからは規制の趣旨や内実が分かりづらく、単なる条文以外の知見や経験も必要とされます。本セミナーでは、金融法務の中でもとりわけ保険法務を専門とし、ADR機関の紛争解決委員や業界団体の諮問委員をつとめ、保険募集法務に精通している弁護士が、保険募集規制をめぐる問題について、最新の金融検査における着眼点を踏まえて、問題事例を設定してQ&A形式により、丁寧かつ分かり易く解説します。
  特典
開催日時 2019/07/17 (水)     13:30~ 16:30    

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申込み期間  ~ 2019/07/16
主催会社 株式会社セミナーインフォ
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定員 55名
受講料 35,620円
開講場所 ・会場名: カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)
・住所: 〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
・交通アクセス: 
講師
村田・若槻法律事務所 講師写真

村田・若槻法律事務所

パートナー弁護士
足立 格 氏

東大法学部卒業 03年弁護士登録(森・濱田松本法律事務所) 10年早稲田大学法科大学院寄附講座招聘講師 10年〜中央大学法科大学院兼任講師(企業金融と法) 10年〜一般社団法人保険オンブズマン紛争解決委員 14年〜一般社団法人日本少額短期保険協会諮問委員 10年〜東京弁護士会法制委員会委員 10年法務省委託調査研究新種契約についての裁判例の動向に関する調査研究 12年日本弁護士連合会司法制度調査会委員 15年日本保険学会会員 12年〜消費者庁受託研究平成23年度消費者契約法(実体法部分)の運用状況に関する調査研究報告 13年法務省受託研究債権譲渡の対抗要件制度等に関する実務運用及び債権譲渡登記制度等の在り方についての調査研究報告書 保険会社をはじめとする金融機関からの金融規制法に関する日常的な法律相談や金融庁などの監督官庁への報告・届出の他、訴訟・紛争解決、決済、消費者対応、税務・会計、ガバナンス、コンプライアンス、リスク管理に関する各種助言、意見書の作成、契約書・社内規程等の作成・レビュー等や国際金融取引に係る助言等を主たる業務内容としている

カリキュラム、
プログラム
1.最新の金融検査における着眼点(保険代理店への金融検査を例に)
(1)経営管理態勢
(a)保険募集管理部門への人員配置
(b)役職員への態勢整備の意識徹底
(c)委託型募集人に関連する諸問題(労働時間管理、賃金設定、勤務・管理・教育の在り方)
(2)法令等遵守態勢
(a)不祥事件の管理態勢
(3)保険募集管理態勢
(a)保険会社等の推奨方針に反した募集
(b)比較推奨販売と報酬制度
(c)高齢者募集
(d)私募文書による不正確な比較募集
(4)顧客保護等管理態勢
(a)募集関連行為従事者の管理
(5)顧客情報管理態勢
(a)個人情報保護管理態勢

2.以下の各行為は、「保険募集」に該当するか
(1)商品パンフレットの交付及び読上げ
(2)商品設計書の交付
(3)募集関連行為従事者による特定の保険商品の案内パンフレットの交付
(4)SNSでの特定の保険商品の紹介やアフィリエイトビジネス
(5)特定の保険会社の推奨(商品説明はしない)
(6)保険代理店による中小企業の決算分析と保険相談
(7)(保険代理店でない)コンサルタントが契約者からの依頼を受けて行う保険コンサルティングと関連企業への照会
(9)保険証券分析(その後に保険募集を予定)
(10)コールセンターでの顧客からの問合せへの対応
(11)団体保険への被保険者の加入の勧誘

3.以下の各行為は、「募集関連行為」に該当するか
(1)いわゆるバックオフィス業務
(2)団体保険の契約者への被保険者候補者の紹介

4.「募集関連行為」に関する問題
(1)代理店手数料の50%を超える水準のインセンティブ報酬の支払い
(2)リーズ会社によるアンケートの実施と謝礼の支払い
(3)モニタリングはどのようなものが望ましいか−専門家等の第三者によるモニタリングなど

5.以下の各行為は、特別利益の提供規制に抵触するか
(1)各種付帯サービス
(2)飲食店の割引クーポンなどの交付
(3)付加保険料割引の利用
(4)保険加入後の会員登録とサービス案内
(5)ドライブレコーダーや医療サービスの提供
(6)関連法人によるサービスの提供
(7)団体保険形式によるプレゼント保険
(8)ライフイベント発生時のポイント付与−慶弔見舞金との関係
(9)各種決済の際のポイント付与
(10)使途を限定したポイント付与
(11)加入勧奨の際の被保険者へのサービス提供

6.以下の各行為は、どのような問題があるか
(1)比較募集資料の作成と交付
(2)AIによる保険募集

7.その他/質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCの使用等はご遠慮ください
お知らせ ※受付は30分前より開始いたします。
※セミナー主催者からの受講票・請求書の発送をもってお申込み受付完了のご連絡とさせていただきます。
※料金の中には資料代・消費税が含まれております。
※欠席・遅刻の場合は必ずご連絡をお願いいたします。代理出席は受付いたします。
※お申込み後のキャンセルは、開催日1営業日前の17時まで承ります。
それ以降のキャンセルや当日の無断欠席は受講料を全額ご請求いたします。
※お申込み時点で定員に達している、講師とご同業にあたる等の理由によりお申込みいただけない場合があります。
※募集状況によりセミナー開催が中止となる場合がございます。予めご了承ください。
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