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開催日 2019/09/02 (月) 開催地 東京都

検査マニュアルの廃止を踏まえた近時の金融庁の検査・監督の動向

主催 株式会社セミナーインフォ 講師 長島・大野・常松法律事務所 受講料 35,080円   

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2019年4月1日以降を目処に検査マニュアルが廃止されることが公表され、金融庁の検査、監督の進め方は転換されています。そんな中、2018年10月にコンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)が公表され、また、ディスカッションペーパーを踏まえた検査・監督が実施されています。各金融機関は、自らの特性、規模等を踏まえたコンプライアンス・リスク管理を行うことが求められていますが、具体的にどのような対応を行うことが求められているのかをイメージすることは難しいと思います。本セミナーでは、近時の行政処分指摘事例の検討やディスカッションペーパー公表後の金融庁の近時の踏まえ、コンプライアンス・リスク管理を行う上での実務上の留意点について解説します。
  特典
開催日時 2019/09/02 (月)     13:30~ 16:30    

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申込み期間  ~ 2019/09/01
主催会社 株式会社セミナーインフォ
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定員 55名
受講料 35,080円
開講場所 ・会場名: カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)
・住所: 〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
・交通アクセス: 
講師
長島・大野・常松法律事務所 講師写真

長島・大野・常松法律事務所

弁護士
佐々木 修 氏

2008年弁護士登録、長島・大野・常松法律事務所入所 13年金融庁検査局総務課金融証券検査官兼監督局銀行第一課課付出向 15年Duke University School of Law卒業 15年大手邦銀外国支店へ出向 銀行、金融商品取引業者及び保険会社の業規制、コンプライアンス等の金融法務、金融機関等のM&A・組織再編、危機管理、コーポレートガバナンスその他の企業法務全般を多く取り扱っている

カリキュラム、
プログラム
1.コンプライアンス・リスク管理基本方針の概要
(1)検査マニュアルの廃止が与える実務上の影響
(2)「コンプライアンス・リスク管理」
(3)コンプライアンス・リスク管理の枠組み
(4)三つの防衛戦の考え方

2.近時の行政処分事例の検討
(1)行政処分事案で認定された事実
(2)顧客本位の業務運営に関する原則との関係

3.近時の金融庁の検査・監督の動向
(1)金融機関との対話・議論
(2)ディスカッションペーパー

4.リスクベースアプローチ
(1)リスクの補足をどのように行うか
(2)近時問題となり得る論点
  (AML/CFT、顧客本位の原則を踏まえた業務運営、不適切融資慣行など)
(3)コンダクト・リスク

5.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
お知らせ ※受付は30分前より開始いたします。
※セミナー主催者からの受講票・請求書の発送をもってお申込み受付完了のご連絡とさせていただきます。
※料金の中には資料代・消費税が含まれております。
※欠席・遅刻の場合は必ずご連絡をお願いいたします。代理出席は受付いたします。
※お申込み後のキャンセルは、開催日1営業日前の17時まで承ります。
それ以降のキャンセルや当日の無断欠席は受講料を全額ご請求いたします。
※お申込み時点で定員に達している、講師とご同業にあたる等の理由によりお申込みいただけない場合があります。
※募集状況によりセミナー開催が中止となる場合がございます。予めご了承ください。
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