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開催日 2019/08/28 (水) 開催地 東京都

FATF第四次相互審査に向けたAML/CFT対応の高度化

主催 株式会社セミナーインフォ 講師 ダウ・ジョーンズ・ジャパン株式会社 受講料 35,140円   

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FATF第四次対日相互審査を迎えるにあたり、各金融機関において、AML/CFT対応の高度化が喫緊の課題となっています。特に第四次審査では、有効性審査に力点が置かれており、金融機関はリスクレベルに応じて、適切に顧客管理を行う事を求められています。そこで本セミナーでは、顧客管理において欠かせないフィルタリングやデューデリジェンスの実務にフォーカスし、AML/CFT対応の全体像、フィルタリングに必要なリストの選定基準、効率的なスクリーニング方法、外国送金取引時におけるデューデリジェンス、今後金融機関に求められるトレード・コンプライアンス対応について、具体的事例を交えて解説します。主なアジェンダは以下の通りです。
  特典
開催日時 2019/08/28 (水)     13:30~ 16:30    

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申込み期間  ~ 2019/08/27
主催会社 株式会社セミナーインフォ
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定員 55名
受講料 35,140円
開講場所 ・会場名: カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)
・住所: 〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
・交通アクセス: 
講師
ダウ・ジョーンズ・ジャパン株式会社 講師写真

ダウ・ジョーンズ・ジャパン株式会社

リスク&コンプライアンス
ディレクター
紙本 雄輔 氏

15年以上に渡り、アンチマネーロンダリング・テロ資金供与対策、信用リスク管理、サプライチェーンマネジメント各分野における、リスク管理ソリューションのコンサルティングおよびセールス・マーケティング業務に従事 2012年ダウ・ジョーンズに入社 リスク&コンプライアンスディレクターとして、AMLフィルタリング業務やカスタマー・デューデリジェンス/第三者デューデリジェンス業務に関するコンサルティング、国内向けサービスコンテンツの企画、講演等の活動を行っている

カリキュラム、
プログラム
1.FATF第四次相互審査と課題
(1)FATF第四次相互審査の流れとスケジュール
(2)第四次審査に向けた課題
(3)他国の相互審査結果と対日審査後に予想される規制(PEPsの例)

2.AML/CFT対応の全体像
(1)AML/CFTライフサイクル
(2)KYC:「相手方を知る」こと
(3)オンボーディングプロセス、継続的顧客管理の流れ

3.リスク評価とリスク格付
(1)リスクベース・アプローチとリスク要因
(2)リスクの特定、リスク評価、リスク格付

4.スクリーニング/フィルタリング
(1)スクリーニングの種類と目的
(2)スクリーニングポリシー
(3)フィルタリングに必要なリストの考え方と運用事例
(4)照合ルール
(5)フィルタリングの課題と効率的アプローチ

5.デューデリジェンス
(1)リスクレベルに応じたデューデリジェンス
(2)EDDにおけるチェックポイント
(3)実例:外国送金取引におけるデューデリジェンス

6.AML/CFT対応の更なる高度化
(1)トレード・コンプライアンスと銀行ワークフロー
(2)送金電文及び貿易文書に対する確認項目
(3)OFACによる貿易制裁強化と海上輸送に伴うレッドフラグ

7.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
お知らせ ※受付は30分前より開始いたします。
※セミナー主催者からの受講票・請求書の発送をもってお申込み受付完了のご連絡とさせていただきます。
※料金の中には資料代・消費税が含まれております。
※欠席・遅刻の場合は必ずご連絡をお願いいたします。代理出席は受付いたします。
※お申込み後のキャンセルは、開催日1営業日前の17時まで承ります。
それ以降のキャンセルや当日の無断欠席は受講料を全額ご請求いたします。
※お申込み時点で定員に達している、講師とご同業にあたる等の理由によりお申込みいただけない場合があります。
※募集状況によりセミナー開催が中止となる場合がございます。予めご了承ください。
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