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開催日 2019/05/21 (火) 開催地 東京都

代理店監査を通じて見える代理店態勢整備の現状と課題

主催 株式会社セミナーインフォ 講師 のぞみ総合法律事務所 受講料 35,740円   

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本セミナーでは、講師が保険代理店に対して行った業務監査で判明した事例を通じ、保険代理店の「経営管理態勢」「法令等遵守態勢」「保険募集管理態勢」「顧客サポート等管理態勢」「顧客情報管理態勢」「外部委託管理態勢」上の課題を紹介すると共に、その改善の方向性を検討する。また、ケーススタディ方式にて、金融モニタリングの目線を踏まえた代理店監査の検証ポイントを検討する。
  特典
開催日時 2019/05/21 (火)     09:30~ 12:30    

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申込み期間  ~ 2019/05/20
主催会社 株式会社セミナーインフォ
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定員 55名
受講料 35,740円
開講場所 ・会場名: カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)
・住所: 〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
・交通アクセス: 
講師
のぞみ総合法律事務所 講師写真

のぞみ総合法律事務所

パートナー弁護士
川西 拓人 氏

2002年京都大学法学部卒業 03年弁護士法人御堂筋法律事務所入所、08年金融庁検査局出向(専門検査官)、16年よりのぞみ総合法律事務所パートナー 主たる業務は金融機関のコンプライアンス態勢・内部統制システム構築、レギュレーション対応、紛争対応、保険持株会社・少額短期保険業者の社外役員・大手保険代理店のコンプライアンス委員等を現任、地銀協コンプライアンス検定試験問題作成委員

カリキュラム、
プログラム
1.近時の金融モニタリングの目線
(1)検査・監督基本方針のポイントと保険代理店業務への影響
(2)コンプライアンス・リスク管理基本方針のポイントと保険代理店業務への影響
(3)近時の行政処分事例からみえる「顧客本位の業務運営」の考え方

2.改正保険業法を受けた保険代理店における体制整備の現状

3.ケーススタディ
 〜金融モニタリングの目線を踏まえた代理店監査の検証ポイントの検討

4.保険代理店監査を通じて見えた態勢整備の課題〜経営管理態勢〜
(1)取締役会の機能について
(2)経営方針の浸透について
(3)内部監査の機能発揮について

5.保険代理店監査を通じて見えた態勢整備の課題〜法令等遵守態勢、保険募集管理態勢〜
(1)お客様の声の活用
(2)お客様の声のフォローアップ

6.保険代理店監査を通じて見えた態勢整備の課題〜顧客情報管理態勢、外部委託管理態勢〜
(1)個人データ管理について(個人データ管理台帳の整備・アクセス制限等)
(2)外部委託管理について(外部委託先のモニタリング・外部委託契約書)
(3)募集関連行為のモニタリングについて

7.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
お知らせ ※受付は30分前より開始いたします。
※セミナー主催者からの受講票・請求書の発送をもってお申込み受付完了のご連絡とさせていただきます。
※料金の中には資料代・消費税が含まれております。
※欠席・遅刻の場合は必ずご連絡をお願いいたします。代理出席は受付いたします。
※お申込み後のキャンセルは、開催日1営業日前の17時まで承ります。
それ以降のキャンセルや当日の無断欠席は受講料を全額ご請求いたします。
※お申込み時点で定員に達している、講師とご同業にあたる等の理由によりお申込みいただけない場合があります。
※募集状況によりセミナー開催が中止となる場合がございます。予めご了承ください。
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