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開催日 2019/09/09 (月) 開催地 東京都

金融商品取引業者の経営陣・事業部門が理解すべき金融コンプライアンスの基礎知識【14選】

主催 株式会社セミナーインフォ 講師 荒巻・後藤法律事務所 受講料 35,050円   

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本セミナーは金融商品取引業のコンプライアンスの基礎や全体像を学びたい経営陣・事業部門役職員を対象としますが、自分の知識に漏れや誤りがないかを確認されたいコンプライアンス部門等の管理部門の方のご参加も歓迎いたします。
  特典
開催日時 2019/09/09 (月)     13:30~ 16:30    

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申込み期間  ~ 2019/09/08
主催会社 株式会社セミナーインフォ
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定員 55名
受講料 35,050円
開講場所 ・会場名: カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)
・住所: 〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
・交通アクセス: 
講師
荒巻・後藤法律事務所 講師写真

荒巻・後藤法律事務所

弁護士・ニューヨーク州弁護士
後藤 慎吾 氏

2003年の弁護士登録後、あさひ・狛法律事務所(現西村あさひ法律事務所)・外国法共同事業ジョーンズ・デイ法律事務所を経て16年に荒巻・後藤法律事務所を開設 早稲田大学法学部・カリフォルニア大学バークレー校ロースクール(LL.M.)各卒業 主要取扱分野はコンプライアンス・コーポレートガバナンス・金融レギュレーション 自身が運営するウェブサイト「FundBizLegal」(https://fundbizlegal.jp)や外部セミナー等において積極的に金商法関連の情報を発信している 著書に「適格機関投資家等特例業務の実務―平成27年改正金商法対応」(中央経済社)がある

カリキュラム、
プログラム
1.金融商品取引業者にとってコンプライアンスとは「法令遵守」のことであると考えてよいでしょうか?

2.金融商品取引業に関係する主な法律としてどのようなものがありますか?
また、それらの法律の関係を理解するために必要な法的知識はありますか?

3.金融商品取引法の全体像や各規制分野の概要について教えてください。

4.金商法の理解に必須となる「有価証券」や「デリバティブ取引」などの基礎概念について教えてください。

5.金融商品取引業者に対する金商法の規制としてどのようなものがありますか?
また、金融商品取引業者は自主規制規則の遵守も求められると聞きましたが、その位置付けを教えてください。

6.金融商品取引業者を対象とする金商法の行為規制の概要と制度趣旨を教えてください。

7.金融商品取引業者の情報管理に関してどのような法的規制がありますか?

8.「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「金融商品取引業者等検査マニュアル」の位置付けと留意点について教えてください。

9.「顧客本位の業務運営に関する原則」の概要と具体的な取組み事例を教えてください。
また、「プリンシプルベース・アプローチ」が採られているとのことですが、どのようなものでしょうか?

10.金融当局は検査・監督の見直しを進めていると聞きました。
その一環として公表された「検査・監督基本方針」や「コンプライアンス・リスク管理基本方針」の概要について教えてください。コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題についても知りたいです。

11.昨今コーポレートガバナンスという言葉をよく聞きますが、金融商品取引業者もガバナンスを構築する必要がありますか?「3つの防衛線」などのガバナンス構築との関係で理解しておくべき考え方についても教えてください。

12.犯罪収益移転防止法の規制構造とAML/CFTに関する国際的な枠組みについて教えてください。

13.「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」で採用されている「リスクベース・アプローチ」とはどのようなものですか?

14.反社会的勢力の現状とその排除に向けた取組みについて教えてください。

【質疑応答】 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
お知らせ ※受付は30分前より開始いたします。
※セミナー主催者からの受講票・請求書の発送をもってお申込み受付完了のご連絡とさせていただきます。
※料金の中には資料代・消費税が含まれております。
※欠席・遅刻の場合は必ずご連絡をお願いいたします。代理出席は受付いたします。
※お申込み後のキャンセルは、開催日1営業日前の17時まで承ります。
それ以降のキャンセルや当日の無断欠席は受講料を全額ご請求いたします。
※お申込み時点で定員に達している、講師とご同業にあたる等の理由によりお申込みいただけない場合があります。
※募集状況によりセミナー開催が中止となる場合がございます。予めご了承ください。
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