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開催日 2019/12/03 (火) 開催地 東京都

金融機関におけるコンプライアンス・リスク管理体制の評価・整備と近時の不祥事案件にみる課題と対応

主催 株式会社セミナーインフォ 講師 三浦法律事務所 受講料 35,550円   

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金融機関のコンプライアンス体制を整備しリスク管理を適切に行うことは、重要な経営課題であり、仮に、コンプライアンス体制が十分に整備されていないことにより、不祥事等が発生した場合には、役員が善管注意義務違反を問われる可能性があります。金融庁は、2018年10月に「コンプライアンス・リスク管理基本方針」を公表し、金融機関におけるコンプライアス体制・リスク管理体制の整備は、当該金融機関のビジネスモデル・経営戦略・企業文化に沿ったものであることを示し、本年6月には「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」を公表しました。加えて、本年8月に公表された「金融行政方針」において、「人事ローテーション等に関する監督指針の規定を見直し」がうたわれております。
本研修では、金融庁検査局に出向経験があり、金融機関のコンプライアンス体制の整備に多数関与し、日本公認会計士協会の上記のガイドライン・提言の策定に関与した弁護士が、近時発生した具体的な不祥事を題材に、どのような方法で、コンプライアンス・リスクを評価し、コンプライアンス・リスク管理体制を整備していくか具体的に解説いたします。
  特典
開催日時 2019/12/03 (火)     09:30~ 12:30    

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申込み期間  ~ 2019/12/02
主催会社 株式会社セミナーインフォ
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定員 48名
受講料 35,550円
開講場所 ・会場名: カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)
・住所: 〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
・交通アクセス: 
講師
三浦法律事務所 講師写真

三浦法律事務所

パートナー弁護士
(元金融庁検査局専門検査官)
木内 敬 氏

1998年〜2004年:公認会計士として、あずさ監査法人にて、金融機関の会計監査・コンサル業務に従事 2006年〜19年:長島・大野・常松法律事務所で金融規制法、コンプライアンス体制の評価・整備案件等に従事 その間、11年〜13年:金融庁検査局出向 19年〜:三浦法律事務所参加 日本公認会計士協会 経営研究調査会不正調査専門委員

カリキュラム、
プログラム
1.コンプライアンス・リスク管理体制整備の考え方
(1)コンプライアンス体制をリスク管理体制の一環と考えることの意味
 (a)コンプライアンス違反の軽重に違いがあることを理解しているか
 (b)軽微なコンプライアンス違反に対して過重な牽制がなされていないか
 (c)それに伴い重大なコンプライアンス違反が見逃されていないか
(2)コンプライアンス体制を支えるもの
 (a)経営陣の姿勢や企業文化をどのように評価するのか
 (b)内部通報がないことは良いことか
 (c)人事ローテーションを行わない(金融行政方針)でコンプライアンス体制を整備するには
  
2.近時の不祥事件にみる、コンプライアンス・リスク管理体制の課題
(1)商工中金の事案
(2)スルガ銀行の事案
(3)その他、近時の保険募集時の問題等
  
3.不正調査の方法と課題
(1)「不正調査ガイドライン」(2013年9月、日本公認会計士協会)の概要
(2)「近年の不正調査に関する課題と提言」(2019年7月、日本公認会計士協会)の内容
  
4.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
お知らせ ※受付は30分前より開始いたします。
※セミナー主催者からの受講票・請求書の発送をもってお申込み受付完了のご連絡とさせていただきます。
※料金の中には資料代・消費税が含まれております。
※欠席・遅刻の場合は必ずご連絡をお願いいたします。代理出席は受付いたします。
※お申込み後のキャンセルは、開催日1営業日前の17時まで承ります。
それ以降のキャンセルや当日の無断欠席は受講料を全額ご請求いたします。
※お申込み時点で定員に達している、講師とご同業にあたる等の理由によりお申込みいただけない場合があります。
※募集状況によりセミナー開催が中止となる場合がございます。予めご了承ください。
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