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トップページ  セミナー検索  ファイナンス  その他  その他  《金融機関向け》コンプライアンス・リスク管理の実務上の留意点

開催日 2019/12/19 (木) 開催地 東京都

~ 金融庁の検査マニュアルの廃止及び監督指針の改正を踏まえて ~

《金融機関向け》コンプライアンス・リスク管理の実務上の留意点

主催 株式会社 経営調査研究会 講師 佐々木 修 受講料 35,000円   

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 2019年12月に検査マニュアルが廃止されることが予定され、2019年10月11日には、金融検査・監督に関する基本的考え方等の整理等を含む監督指針の改正案が公表されています。

 金融庁においては、2018年10月にコンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方 (コンプライアンス・リスク管理基本方針)が公表され、また、ディスカッションペーパーを踏まえた検査・監督が実施されています。各金融機関は、自らの特性、規模等を踏まえたコンプライアンス・リスク管理を行うことが求められていますが、具体的にどのような対応を行うことが求められているのかをイメージすることは難しいと思います。

 本セミナーでは、近時の行政処分指摘事例の検討やディスカッションペーパー公表後の金融庁の近時の動向、監督指針の改正案を踏まえ、コンプライアンス・リスク管理を行う上での実務上の留意点について解説します。
開催日時 2019/12/19 (木)     13:30~ 16:30     (受付  13:00 ~ )

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申込み期間  ~ 2019/12/18
主催会社 株式会社 経営調査研究会
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共催会社
(協力会社)
株式会社 金融財務研究会
定員 30名
受講料 35,000円
開講場所 ・会場名: 茅場町・グリンヒルビル金融財務研究会本社 セミナールーム
・住所: 〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町1-10-8 グリンヒルビル
・交通アクセス: 西線・日比谷線 茅場町駅6番出口より徒歩1分             (開場は開演の30分前です。)

セミナー マップ

講師
佐々木 修 講師写真

佐々木 修  (ササキ シュウ)

長島・大野・常松法律事務所
弁護士

【講師紹介】
2008年 弁護士登録、長島・大野・常松法律事務所入所、
2013年 金融庁検査局総務課金融証券検査官兼監督局銀行
      第一課課付出向、
2015年 Duke University School of Law卒業、
2015年 大手邦銀外国支店へ出向。
銀行、金融商品取引業者及び保険会社の業規制、コンプライアンス
等の金融法務、金融機関等のM&A・組織再編、危機管理、コーポ
レートガバナンスその他の企業法務全般を多く取り扱っている。

カリキュラム、
プログラム
1.コンプライアンス・リスク管理基本方針の概要

  (1)検査マニュアルの廃止が与える実務上の影響

  (2)「コンプライアンス・リスク管理」とは?

  (3)コンプライアンス・リスク管理の枠組み

  (4)三つの防衛戦の考え方


2.リスクベースアプローチ

  (1)リスクの補足をどのように行うか

  (2)コンダクト・リスクとは?


3.近時の行政処分事例の検討


4.近時の金融庁の検査・監督の動向

  (1)「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」の検討

  (2)監督指針の改正案




 ※本セミナーについては、法律事務所ご所属の方はお申込をご遠慮願います。※
特典 資料配布 資料配布 
持ち物 受講証、名刺、筆記用具
セミナー参加費
支払い方法
参加費は1名につき35,000円(消費税含)、1社2名以上同時参加お申込の場合、

お2人目から1名につき30,000円となります。

複数名お申し込みの場合は、2人目以降からは『通信欄』にお名前、部署等をご記入

ください。

お申込をいただいた方には、折り返し、受講証と請求書を郵送致します。



下記の普通預金口座に開催日前日までにお振込み下さい。

(但し経理の都合等で間に合わない場合は、ご連絡いただければお待ちいたします。)



普通預金 口座名 (株)金融財務研究会

三菱UFJ銀行 本店 1642356

三井住友銀行 本店営業部 7397637

みずほ銀行 東京営業部 1427715



参加費の払戻しは致しませんので申し込まれた方がご都合の悪い時は代理の方が

ご出席下さい。



又当日ご参加になれなかった場合、当社および経営調査研究会主催の他のセミナーに

無料でご出席いただけます。(但し新しいセミナーの参加費との差額が2,000円以上の

時は差額をお支払いいただきます。また、振替は1年以内にお願いいたします。)
お知らせ 金融財務研究会のホームページからもお申込いただけます。 kinyu.co.jp

お申込をいただいた方には、折り返し、受講証と請求書を郵送致します。

ご記入いただきました個人情報は、当社および関係会社の受講者名簿の整備や
今後開催されるセミナーのご案内等に使用します。

※録音・ビデオ撮影はご遠慮下さい。

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