【会場受講】FATF審査後の金融犯罪対策（AML/CFT等）対応の方向性

株式会社セミナーインフォ宮田　穣　氏他 35,600円

2018年2月の金融庁AML/CFTガイドライン公表や、2019年10月のFATF第4次対日相互審査に向けた対応等を通じ、日本におけるAML/CFT態勢整備状況は全体的に改善したと思われます。しかしながら、海外の実務慣行や規制動向を考慮すると、今後も更なる態勢整備・改善を求められることは、金融機関等において業務に携わるご担当者においては共通の認識です。
本セミナーでは、金融庁においてFATF審査対応に携わった2名の担当者が、FATF第4次対日相互審査結果の公表、金融庁等における規制整備を見据えた今後のAML/CFT対応のあり方や、求められる事項について、第2線（リスク・コンプライアンス）、第3線（内部監査）の視点から実務事例を交えて解説します。

会場

講師

プログラム

特典

お知らせ

開催日時

2021/02/02 (火) 09:30～ 12:30

他の開催日・開催場所（同じ都道府県内）で探す

申込み期間

～ 2021/01/29

主催会社

株式会社セミナーインフォ

この主催会社の他の最新セミナーを見る

定員

12名

受講料

35,600円

開講場所

・会場名：　カンファレンスルーム（株式会社セミナーインフォ内）
・住所：　〒102-0074　東京都千代田区九段南2-2-3　九段プラザビル2F
・交通アクセス：　

講師

宮田　穣　氏: プロティビティLLC
マネージャ

メガバンク・金融庁においてAML/CFTおよび内部監査態勢高度化等に携わる　金融庁ではAML/CFT対策企画室室長補佐としてモニタリング業務を行う傍ら、2019年10月から実施されたFATF第４次対日相互審査の対応に従事した　プロティビティLLCではAML/CFTに関する態勢高度化ならびに監査支援に関するプロジェクトマネジメント中心に従事している

正木　洋輔　氏: プロティビティLLC
アソシエイトマネージャ

系統中央機関・金融庁においてAML/CFTおよび反社会的勢力対応、金融円滑化対応等に携わる　金融庁ではAML/CFT対策企画室室長補佐として全銀協が主催するAML/CFT共同化プロジェクトにオブザーバとして参加し官民間の意見調整等を実施する傍ら、2019年10月から実施されたFATF第４次対日相互審査の対応に従事した　2020年10月よりプロティビティLLCに入社　AML/CFTに関する態勢高度化に関するプロジェクトを中心に従事している

清田　雅弘　氏: プロティビティLLC
ビジネスクリエータ

日本ディジタルイクイップメント、シスコシステムズを経て現職　金融機関や事業会社へのガバナンス、リスク管理、監査、コンプライアンス、内部統制、ITサービス等のビジネス開発やコンサルティングに従事

カリキュラム、
プログラム

１．最近のAML/CFTを取り巻く動き
（１）FATF概要　他国審査
　（a）第４次FATF対日相互審査の概要
　（b）他国審査結果の状況
　（c）日本国における審査状況
（２）金融庁・財務省および海外規制当局の動向
　（a）国内規制当局の動向（金融庁・財務省等）
　（b）海外規制当局の動向（欧州・米州・シンガポール等）
　（c）その他のAML/CFTに関連した組織の動向（Wolfsberg Group等）
（３）その他、最新のトピック
　（a）最近の金融犯罪の動向（新型コロナウィルスに乗じた犯罪、不正引出等）
　　　　　　　
２．AML/CFT態勢整備の現状と課題
（１）業態共通の全体傾向と課題
（２）各業態の現状と課題
　　　　　　　
３．FATF審査結果公表後、想定されるAML/CFT対応
（１）法令・ガイドラインの整備（仮）
（２）金融機関に求められる対応とは
　（a）リスクの特定・評価の高度化
　（b）継続的な顧客管理の実施
　（c）フィルタリング、取引モニタリングを通じたモニタリングの実施
　（d）貿易金融へのモニタリング
　（e）AML/CFT監査の実施
　　　　　　　
４．具体的な考え方や実務対応の例
（１）リスク評価書高度化
　（a）リスク評価書高度化のポイント
　（b）グループ・グローバルベースのリスク評価の必要性
（２）顧客管理
　（a）KYC（本人確認と取引時確認）のポイント
　（b）CRR（Customer Risk Rating）顧客リスク格付態勢構築のポイント
　（c）継続的な顧客管理態勢構築のポイント
（３）モデルバリデーション
　（a）AML/CFTのモデル（取引モニタリング等）の見直しのポイント
（４）その他（Regtech活用など）
　（a）データ分析・RPA等を利用したAML/CFT態勢構築
　　　　　　　
５．質疑応答 ※ 講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。会場受講の場合はPCはお使いいただけません。

セミナー参加費
支払い方法

セミナーインフォからの受講票・請求書の発送をもって申込受付完了となります（1週間前後での到着）。確認できない場合は申込未が完了の可能性がございますのでお問合せください。

〈申込規約〉

１．申込の正式確定：お客様からの申込を確認した時点で正式なお申し込みとして確定させていただきます。

２．セミナー代金の支払日：原則として開催日前日までにお支払いください。お支払いが期日までに間に合わない場合には、弊社までご連絡をお願いいたします。

セミナー代金の支払日：原則として開催日前日までにお支払いください。セットセミナー申込の場合は、最初に受講されるセミナー開催日前日までにお支払いください。お支払いが期日までに間に合わない場合には、弊社までご連絡をお願いいたします。

３．正式申込後のキャンセル：会場、DOKODEMOセミナー共に、開催日前日（土日祝日を除く）の12時まで承ります。キャンセル期限以降のキャンセルはお受けいたしかねます（セミナー代金を全額ご負担いただきます）。キャンセルをご希望の際は、必ず期限内に弊社までご連絡ください。セミナー代金をお支払い済みの場合には代金を返金させていただきます。セミナー詳細ページ内に別途キャンセル期限が設けられている場合はそちらに準じます。（ハンズオンセミナー等）

４. 返金について：セミナー代金の返金はクレジット決済の取消処理または銀行振込により行います。返金の手続きに関して事務局よりご連絡します。なお、他セミナーへの振替はいたしかねます。

５．開催延期・中止：申込人数が最低開催人数に達しない場合、および天災等の不可抗力的要因により、開催を延期、もしくは中止することがあります。セミナー代金をお支払い済みの場合には、代金を返金させていただきます。宿泊費・交通費等の補償はいたしかねますので、あらかじめご了承ください。

6．DOKODEMOセミナーについて：オンライン視聴に必要な設備・環境（視聴用機器、インターネット接続サービスへの加入、その他利用するための準備）は、お客様の費用と責任において行うものとします。お客様のインターネット接続不備等による視聴不良については一切の責任を負いかねます。著作権保護のため視聴用URLの複数人共有・投影による複数人での視聴、配布資料の複製・二次配布、動画データの録画保存は固く禁じます。

7．アーカイブ配信について：視聴の有無に関らず所定の視聴期間を徒過した場合、期間の延長等の措置はございません。予めご了承ください。

お知らせ

※お申込み時点で定員に達している､講師とご同業にあたる等の理由によりお申込みいただけない場合があります｡
※料金の中には資料代・消費税が含まれております。
※該当の下記受講形態の欄をご確認ください。

【会場受講】
※受付は30分前より開始いたします。
※欠席・遅刻の場合は必ずご連絡をお願いいたします。代理出席は受付いたします。

【オンライン受講】
※視聴方法詳細・アーカイブ配信付帯の有無については株式会社セミナーインフォ・ホームページ、該当のセミナーページでご確認ください。
※セミナーの視聴方法等に関するお問い合わせは株式会社セミナーインフォ・ホームページ「お問い合わせ」フォームよりご連絡ください。