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トップページ  セミナー検索  リスクマネジメント  リスクマネジメント(その他)  <オンライン受講>AML/CFT対応の高度化と今後の方向性

開催日 2021/03/23 (火) 開催地 WEB配信型ライブセミナー

<オンライン受講>AML/CFT対応の高度化と今後の方向性

主催 株式会社セミナーインフォ 講師 山本 祐実 氏  他 受講料 45,000円   

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FATF第4次対日相互審査の公表が延期に次ぐ延期の中、継続して金融機関は適切な対応が求められている。
本セミナーでは、ポスト対日審査におけるマネロン・テロ資金供与対策について、各分野の有識者より多角的な視点で解説する。
  特典
開催日時 2021/03/23 (火)     09:30~ 16:30    

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申込み期間  ~ 2021/03/19
主催会社 株式会社セミナーインフォ
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定員 55名
受講料 45,000円
開講場所 ・会場名: インターネットが利用できるパソコン、タブレットPC、スマホ、iPhoneなど
・住所: 全国各地でWeb経由でご視聴いただけます 
・交通アクセス: 
講師
山本 祐実 氏 講師写真

山本 祐実 氏

財務省 国際局 資金移転対策室長

1997年大蔵省入省、主計局、国際金融局、大臣官房を経て、2005年金融庁検査局金融証券検査官(主要行担当)、2006年財務省主計局調査課課長補佐、2011年金融庁監督局総務課課長補佐などを歴任 このほか、JCIFロンドン(2008年~)、JBICシンガポール(2014年~)にて欧州、アジア大洋州の政治経済情勢の調査 2018年福岡財務支局金融監督官を経て、2020年7月より現職

紙本 雄輔 氏 講師写真

紙本 雄輔 氏

株式会社日本経済新聞社 デジタル事業 情報サービスユニット ソリューションマネジャー

15年以上に渡り、アンチマネーロンダリング・テロ資金供与対策、信用リスク管理、サプライチェーンマネジメント各分野における、リスク管理ソリューションのコンサルティングおよびセールス・マーケティング業務に従事。2012年ダウ・ジョーンズに入社 リスク&コンプライアンスディレクターとして、AMLフィルタリング業務やカスタマー・デューデリジェンス/第三者デューデリジェンス業務に関するコンサルティング、国内向けサービスコンテンツの企画、講演活動を行う。2019年7月、日本経済新聞社に入社し、デジタル事業情報サービスユニットのソリューションマネジャーに就任 日経リスク&コンプライアンスの事業責任者として、同事業の推進を担う。

村田 隆洋 氏 講師写真

村田 隆洋 氏

NTTデータジェトロニクス株式会社 金融ソリューション事業本部 AML/GRCソリューション事業部事業部長 米国ACAMS公認AMLスペシャリスト(CAMS: Certified Anti-Money Laundering Specialist)

AMLの国際的な専門資格であるCAMSを持ち、10年以上に渡り自社AML対策ソリューションOculus (オキュラス)シリーズの企画、開発を主導 多くの金融機関様へのAML対策製品導入経験があり、システム面のみならず、業務面でのサポートにも対応 当局や、AML関連ベンダーとの情報交換や協業の推進も担う

市川 大介 氏 講師写真

市川 大介 氏

株式会社リネア 代表取締役社長

2003年から3年間、株式会社AFASにて市場系リスク管理分野でのシステム開発・導入に従事 高額で実情に合わない海外製システムではなく、使い勝手の良い国産のシステムを提供したいとの想いから2006年株式会社リネアを設立 代表取締役社長に就任 金融機関向けに金融工学を用いた市場系リスク管理業務のコンサルティング、ソリューション提供事業を展開 2007年よりAMLFilteringシステムの提供を開始、現在はAMLの高度化へ向けた実データ分析、AIモデル開発・提供にも取り組んでいる

西 好昭 氏 講師写真

西 好昭 氏

株式会社三菱UFJ銀行 グローバル金融犯罪対策部 上席調査役 米国ACAMS公認AMLスペシャリスト(CAMS: Certified Anti-Money Laundering Specialist)

1994年東京大学経済学部卒、同年三和銀行(現三菱UFJ銀行)入行、2005年よりコンプライアンス関連部署に所属し、2011年よりAML/CFT業務に従事、主に犯罪収益移転防止法の改正やFATF第4次対日相互審査など本邦規制への対応を担当、金融財政事情(2020年9月14日号)に「継続的な顧客管理措置には顧客の協力が不可欠」を寄稿

五十嵐 チカ 氏 講師写真

五十嵐 チカ 氏

西村あさひ法律事務所 パートナー弁護士・ニューヨーク州弁護士 米国ACAMS公認AMLスペシャリスト (CAMS: Certified Anti-Money Laundering Specialist)

1993年慶應義塾大学法学部法律学科卒、1997年弁護士登録、2006年ボ ス トン大学 ロース クールLL.M.修了、2006年国際連合本部(在ニューヨーク)、2007年ニューヨーク州弁護士登録。主な近著に『金融機関コンプライアンス・ハンドブック』(きんざい、2021年予定)、「FATFの第4次対日相互審査を踏まえた実務対応」(共著、金融法務事情、2019年)『ファイナンス法大全〔全訂版〕』(共編著、商事法務、2017年)等。

カリキュラム、
プログラム
【第一部】9:30~10:00
マネロン・テロ資金対策における最近の動向とFATF相互審査
講師:山本 祐実 氏

1.FATFと相互審査の概要
2.日本および諸外国の対応
3.最近の動向
4.質疑応答

【第二部】10:00~10:50
求められるAML/CFT対応の高度化と金融機関のシステム対応事例
講師:紙本 雄輔 氏、村田 隆洋 氏

1.顧客管理の流れ
(1)AML/CFTライフサイクルと継続的顧客管理の流れ
(2)顧客リスク評価の継続的見直し
(3)リスクレベルに応じたデューデリジェンスの実践
2.金融機関におけるシステム対応事例
(1)KYC/CDDのシステム運用の流れ
(2)顧客リスク評価とリスク格付情報の活用
(3)顧客リスク格付の見直し
3.質疑応答

【第三部】11:00~11:50
データ分析を活用したフィルタリングの高度化対応
講師:市川 大介 氏、村田 隆洋 氏

1.フィルタリングシステム運用について
(1)目的別フィルタリング運用
(2)フィルタリングシステム運用の課題
2.特定事業者に今必要な準備 ~自社に有効なリスク評価、AML対応とは~
(1)実データの特性把握(事例紹介)
(2)AMLシステム利用の背後にあるもの
3.質疑応答

前半全体質疑応答・昼食 11:50~13:00

【第四部】13:00~14:00
銀行のAML/CFT態勢整備とKYC・継続的顧客管理
講師:西 好昭 氏

1.わが国を取り巻く規制環境と金融庁マネロンガイドライン
2.銀行におけるAML/CFT態勢の整備
3.銀行におけるKYC・継続的顧客管理
4.質疑応答

【第五部】14:10~16:20
FATF対日相互審査後を見据えたAML/CFT対策の実務
~リスクベース・アプローチによる三線管理、米国OFAC等の経済制裁対応も視野に~
講師:五十嵐 チカ 氏

1.FATF相互審査
2.日本におけるマネロン・テロ対策~法規制と金融庁ガイドライン
3.どのように~リスクベース・アプローチ、顧客管理(リスク遮断/取引謝絶)
4.誰が~三線管理、経営陣との連携とグループベース
5.米国OFAC等の経済制裁
6.質疑応答

後半全体質疑応答 16:20~16:30

※ 講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。
セミナー参加費
支払い方法
セミナーインフォからの受講票・請求書の発送をもって申込受付完了となります(1週間前後での到着)。確認できない場合は申込未が完了の可能性がございますのでお問合せください。



〈申込規約〉

1.申込の正式確定:お客様からの申込を確認した時点で正式なお申し込みとして確定させていただきます。

2.セミナー代金の支払日:原則として開催日前日までにお支払いください。お支払いが期日までに間に合わない場合には、弊社までご連絡をお願いいたします。

セミナー代金の支払日:原則として開催日前日までにお支払いください。セットセミナー申込の場合は、最初に受講されるセミナー開催日前日までにお支払いください。お支払いが期日までに間に合わない場合には、弊社までご連絡をお願いいたします。

3.正式申込後のキャンセル:会場、DOKODEMOセミナー共に、開催日前日(土日祝日を除く)の12時まで承ります。キャンセル期限以降のキャンセルはお受けいたしかねます(セミナー代金を全額ご負担いただきます)。キャンセルをご希望の際は、必ず期限内に弊社までご連絡ください。セミナー代金をお支払い済みの場合には代金を返金させていただきます。セミナー詳細ページ内に別途キャンセル期限が設けられている場合はそちらに準じます。(ハンズオンセミナー等)

4. 返金について:セミナー代金の返金はクレジット決済の取消処理または銀行振込により行います。返金の手続きに関して事務局よりご連絡します。なお、他セミナーへの振替はいたしかねます。

5.開催延期・中止:申込人数が最低開催人数に達しない場合、および天災等の不可抗力的要因により、開催を延期、もしくは中止することがあります。セミナー代金をお支払い済みの場合には、代金を返金させていただきます。宿泊費・交通費等の補償はいたしかねますので、あらかじめご了承ください。

6.DOKODEMOセミナーについて:オンライン視聴に必要な設備・環境(視聴用機器、インターネット接続サービスへの加入、その他利用するための準備)は、お客様の費用と責任において行うものとします。お客様のインターネット接続不備等による視聴不良については一切の責任を負いかねます。著作権保護のため視聴用URLの複数人共有・投影による複数人での視聴、配布資料の複製・二次配布、動画データの録画保存は固く禁じます。

7.アーカイブ配信について:視聴の有無に関らず所定の視聴期間を徒過した場合、期間の延長等の措置はございません。予めご了承ください。

お知らせ ※お申込み時点で定員に達している、講師とご同業にあたる等の理由によりお申込みいただけない場合があります。
※料金の中には資料代・消費税が含まれております。
※該当の下記受講形態の欄をご確認ください。

【会場受講】
※受付は30分前より開始いたします。
※欠席・遅刻の場合は必ずご連絡をお願いいたします。代理出席は受付いたします。

【オンライン受講】
※視聴方法詳細・アーカイブ配信付帯の有無については株式会社セミナーインフォ・ホームページ、該当のセミナーページでご確認ください。
※セミナーの視聴方法等に関するお問い合わせは株式会社セミナーインフォ・ホームページ「お問い合わせ」フォームよりご連絡ください。
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